第一章  總則

第一條  確保公司鉭原料采購符合《負責任礦產控制程序》要求，認真履行企業社會責任，建立規范、科學、有效的申訴機制，允許公司的相關方(受影響人員或舉報者)說出與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮并得到妥善處理，特制定本辦法。

第二條  本辦法適用于基于公司產品、供應鏈、運營行為、業務關系而與公司存在直接或潛在聯系的所有利益相關方（“申訴人”），包括但不限于：

（一）公司在職員工和處于應聘流程的人員；

（二）公司客戶，包括供應商、合作商和采購商；

（三）社會組織和媒體；

（四）供應商的員工及客戶；

（五）公司各運營所在地的居民。

第二章  管理機構及職責

第三條  公司設立申訴處理委員會，由公司生產副總經理、科技質量部品控負責人、健康安全環保部部長、黨群工作部負責紀檢副部長組成，負責對申訴的歸口管理。

第四條  公司申訴處理委員會下設申訴處理小組，由科技質量部品控負責人、科技質量部質量監督主辦、黨群工作部紀檢主辦組成，負責對申訴的處理。

第三章  管理內容

第五條  申訴原則

（一）程序原則：申訴人提出申訴和參與申訴，應嚴格按照本程序，公司接受和處理申訴也應嚴格按照本管理制度的要求進行。

（二）事實原則：申訴人應根據具體事實而非公司的戰略、政策或方針提出申訴，并充分、完整地提供事實的證據和材料，公司接受和處理申訴應以查清事實為基本出發點并根據查清的事實做出處理。

（三） 關聯原則：申訴人可為自身或代表其他個人、群體或組織提出申訴，只要申訴事項與公司的產品及其供應鏈管理決策與活動、業務關系、外部業務關系相關，公司不接受也不處理與公司不存在任何關聯的申訴。

（四）保密原則：申訴人和公司均應在保密的原則下，對申訴進行嚴肅認真處理，在申訴處理過程中，申訴人和公司相關人員均應保守秘密，不在處理程序結束前就申訴進行和內容做公開披露。申訴和申訴人以及回應的保密性按照公司相關規定得到保護以防止申訴人遭受打擊報復。

（五）及時原則：申訴人應在知道或理應知道相關事實后的合理時間內及時提出申訴，以便調查和處理，公司在接受到申述后，應及時處理并給予答復，但公司不予受理自申訴人知道或理應知道相關事實超過兩年的申訴。

第六條  申訴渠道

申訴電子郵箱: XYXC6012@163.com

申訴電話：0731-28265948 

電子郵箱及電話用于接收相關的詢問和申訴。工作中接收到的相關方關于負責任礦產供應鏈的與采礦、貿易、加工和出口情況有關的疑慮方面的信息。

第七條 申訴的內容

相關方對公司的供應鏈管理提起申訴時，該申訴需包含以下內容:

（一）包含申訴方的名稱和聯系信息，并由申訴方的法定代表人簽字，或者可以選擇匿名申訴；

（二）具體說明向何種決定提起申訴及理由；

（三）附相關書面證據；

（四）具體說明在提出申訴之前采取了哪些步驟來解決問題；

第八條 申訴信息的分類

公司需對接收到的詢問和申訴信息進行分類識別，申訴信息分為一般信息特殊/重要申訴信息、不予受理信息。

（一） 一般信息：相關方對公司負責任礦物供應鏈管理的咨詢，供方的調查問卷等。

（二）特殊或重要申訴信息:管理不符合 RMAP 要求的信息:對公司的礦產采購涉及公司識別的高風險區域的信息；對公司的礦物采購不符合公司的供應鏈政策的信息。

（三）不予受理信息：瑣碎的、惡意的、無理取鬧的或似乎是為了獲得競爭優勢而產生的投訴；沒有令人信服的客觀證據支持的投訴。

第九條  申訴的處理

申訴處理小組應在收到申訴后 10 個工作日內確認收到申訴，在基于申訴是否符合關聯原則的基礎上確認接受或拒絕申訴。如果申訴被拒絕，應向申訴方提供書面解釋，無需采取進一步行動。對特殊重要申訴信息由申訴工作處理小組在決定受理后 45 個工作日內對申訴進行調查、審查和裁決。工作處理小組應盡最大努力在截止日期前完成工作。在極少數情況下，可能需要額外的時間。工作處理小組應采取合理措施，包括召開一次或多次會議，必要時向申訴處理委員會匯報，以作出合理決定。此類措施包括：咨詢專家、請求申訴方或其他人提供更多信息，申訴方不合作可被視為終止該程序的理由。小組應協商一致決定是否中止申訴程序。申訴決定以書面形式傳達給申訴方。

申訴決定包含：申訴決定是如何以及何時作出的任何新的建議以及申訴的記錄。小組應將收到的申訴記錄記錄在公司內部登記表中。

申訴信息將納入風險評估當中。

第十條 其他申訴途徑

如果申訴者對申訴處理結果仍然不滿意，他們可以尋求其他解決途徑。

勞動行政部門12333熱線、人力資源和社會保障局官網、線下服務大廳。

安全生產監察熱線12350；

環保監察熱線12369；

政府部門12345熱線。

第四章 監督與檢查

第十一條 申訴處理委員會負責對申訴處理小組負責任礦產申訴控制活動進行監督檢查，提出改進要求并按相關規定考核。

第五章  附則

第十二條  本辦法由公司申訴處理委員會負責解釋。

第十三條  本辦法自發布之日起執行。